x
La Dirección General de Impuestos Internos (DGII) en su calidad de supervisora de los sujetos obligados no financieros, conmemoró 29 de octubre el Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos, haciendo un recuento de todo lo que ha logrado en esta materia, en el último año.
Una de las piedras angulares en materia de prevención de lavado de activos son los sujetos obligados, los cuales deben contar con políticas internas para mitigar el riesgo de ser utilizados por terceros para cometer este delito, por lo que los reguladores deben prestar especial atención en las supervisiones, ya que con estas se obtiene una mejora de los procesos y las políticas internas, lo cual llevará de forma gradual a la disminución de la incidencia de este flagelo en la sociedad.
En ese sentido, la DGII en este último año ha realizado cuarenta y siete (47) supervisiones con un enfoque basado en riesgos, a sujetos obligados de distintos sectores.
En adición, la DGII está inmersa en la implementación de un Software para la medición de riesgos, el cual permitirá medir de manera más certera los riesgos de los sujetos obligados bajo su órbita, interrelacionando elementos cuantitativos y cualitativos propios de las entidades, con variables y factores esenciales del sistema de PLAFT (Prevención Lavado de Activos y Financiamientos del Terrorismo), logrando así que las supervisiones tengan un alcance puntual, abarcando principalmente a las entidades de mayores riesgos.
Como resultado de las referidas supervisiones, se han iniciado procedimientos administrativos sancionadores en contra de aquellos sujetos obligados que no están cumpliendo con las disposiciones relativas a la prevención de lavado de activos, deviniendo en cuatro (4) multas definitivas, las cuales se encuentran publicadas en la página web de la DGII.
Por otro lado, en cumplimiento del compromiso que tienen los supervisores de elaborar normas que contengan el detalle de las obligaciones a ser cumplidas por los sujetos obligados, la DGII ha emitido tres (03) normas que van enfocadas a distintas disposiciones.